1.1 长江洪水与生态系统功能保护
1.      长江是中国最长的河流，全长6,300公里，流域面积180万平方公里。中国有4亿多人口居住在长江流域。长江流域年径流量高达9,600亿立方米，对中国东海地区的环境具有重大的影响。
2.      长江流域人口占全国总人口的三分之一，流域内的经济活动构成了全国国内生产总值的主要部分。长江流域内人口密度约为220人/平方公里，该流域是中国的经济中心，也是中国农业、渔业、工业和运输业最发达的地区之一。长江流域有2,330万公顷耕地，占全国的24.3%；农业产值占全国的32%；粮食产量占全国的35%。主要的农产品和经济作物有大米、棉花、芝麻、纤维、茶叶和烟草等。太湖、洞庭湖、鄱阳湖和江汉平原众湖区是中国重要的渔业生产基地。
3.      1998年的特大洪灾不仅造成了严重的生命和财产损失，也给自然环境带来了严重的破坏。共溃垸1,075个，淹没总面积32.1平方公里，祸及人口229万人，受灾严重的中下游地区死亡1,562人，造成直接经济损失达200多亿美元。1998年的洪水并不是一次孤立的自然灾害，长江流域频繁而又巨大的洪灾显然正威胁着长江流域的可持续发展。
4.      连续的暴雨是造成1998年特大洪水的直接原因。汉口站（在长江中游地区）30天最大洪水流量中有70%来自于长江上游地区。因此，长江上游地区水源涵养和土壤保持对于减轻洪水对长江中下游地区的威胁意义重大。联合国环境规划署的考察团在1999年1月提交的长江流域考察报告中曾指出造成这起特大洪灾的三个主要生态原因：第一，森林过伐和过度放牧造成森林和草地的持水能力急剧下降；第二，湖泊和湿地的萎缩造成长江中下游地区的蓄水能力下降；第三，长江流域的河流泥沙淤积和湿地面积减少。此报告敦促中国政府在长江上游地区实施有效的生态管理。
5.      下表列出了长江上游地区的总体状况：

6.      1998年长江特大洪水促使中国政府制订了一系列防洪减灾的指导原则。这些原则中提出了多种措施，包括禁止采伐、退耕还林、禁止陡坡耕作、退田还湖、移民建镇、加固河堤、疏浚河道。
7.      为了响应中央政府的号召，各省级政府立即展开了行动。例如，四川省在1998年9月颁布天然林禁伐令，把原来的森工企业转变为造林企业，而采伐工人也转变成为植树人和护林人。云南省在从1998年10月起禁止在金沙江流域进行森林的商品性采伐。到2000年，云南省天保工程区几乎没有商品材的使用。
8.      1999年10月，四川省启动了退耕还林还草工程，并补偿受影响的农民。该工程已经在最初一年内完成了退耕2,000平方公里的目标。
9.      全国人民代表大会在2000年初批准“西部大开发”战略，其中就包括禁止陡坡耕作的相关内容。
10.  中国政府非常重视长江中上游自然生态系统的恢复与保护工作，该地区的自然保护也从没有得到今天这样的关注和支持。中国政府计划未来5年内（2003-2008）在长江上游地区投资92.9亿美元，这些资金将分别由国土资源部、水利部、建设部、农业部、国家林业局、国家环境保护总局等相关部门用于各种恢复措施。这些恢复措施形成了该项目的基线投资，并获得全球环境效益。
11.  由于陡坡耕作、森林采伐、土壤侵蚀和湿地开垦造成了长江流域环境的严重退化，这与当地人民的社会经济条件息息相关，认识到这一点非常重要。长江上游地区尤以人口压力大、土地资源有限著称。2000年，长江上游人均耕地面积为0.049公顷，低于全国平均水平0.084公顷。1999年上游地区年人均GDP大约为人民币4,100 元（约为500美元）, 约为全国水平的67%。而山区，如乌江流域的年人均GDP不超过人民币2,207元. 长江上游地区除了经济生产力水平低下外，能源供应也非常有限。长江上游处于中低山区的78个县中，有60个县缺乏燃柴，而这里燃柴约占能源消耗的80%。
1.2 生态功能保护区建设
12.  中国政府对探索一种新的综合生态系统管理方法表现出浓厚的兴趣，这种方法不同于传统的单部门分管方法，而是把旨在控制洪水的生态系统管理与扶贫结合起来，并实现全球环境效益。中国政府相信这种生态系统的综合管理能够通过消除生态系统面临的威胁及其根源来防止土地进一步退化。中国政府的这种愿望是申请本全球环境基金项目的切入点。但是在如何建立综合生态系统管理体系以及如何运用该体系达到控制洪水、减少泥沙淤积、保护生物多样性、增加碳吸收、协调各方面需求等重要环节上，中国政府寻求全球环境基金的资助。
13.  1998年特大洪灾也可以认为是长江流域内主要生态系统功能的退化的恶果。“生态系统功能”是指能够维持生态平衡、确保地区环境安全和服务于民的生态特征。生态系统功能包括水源涵养、水源净化、碳吸收、养分循环、生物多样性保护等功能。从洪水控制的角度讲，最重要的生态系统功能是水土保持功能和水源涵养功能。政府部门的主要相关工作在很大程度上就是要恢复和强化这些功能。例如，中国政府最近制定了的水资源利用规划和洪水控制总体规划。
14.  本项目的目标是建立和示范包括与全球环境效益相关的多种生态系统功能的综合生态系统管理体系。
15.  本项目的核心是中国政府推出的“生态功能保护区”概念 。国家环境保护总局和相关部委共同起草的《全国生态环境保护纲要》于2000年11月获得国务院批准。该纲要介绍了生态功能保护区的有关细节。生态功能保护区的一个目标是维持/恢复生态平衡和确保环境安全。生态功能保护区将会建在重要的江河源头区、洪水控制的关键自然保护区、水土保持区、飓风防护重点区和沿海生态环境脆弱地区。确切地说，生态功能保护区的作用是保护和恢复那些关键性的有助于预防诸如洪水等自然灾害的生态系统的关键功能。 
16.  生态功能保护区是中国的一种新的保护措施。生态功能保护区将禁止那些对关键生态系统功能有危害的行为，限制超过地区承载力的人口过量增长，以及调整不合理的生产活动。因此，相对于自然保护区来说，生态功能保护区是一个不同的概念。它是在全球生态领域有广泛影响的综合生态系统管理哲学的体现和实践。 但是，建立生态功能保护区不是为了全面禁止人类活动，而是为了促进合理的保护环境和脱贫等人类活动。然而，生态功能保护区的建设同时也面临着严峻的技术挑战，例如，如何确保关键生态系统功能的整体性、规范人类活动的类型和范围、有效管理生态功能保护区的能力建设需求等。
17.  2001年12月，国务院批准通过国家环境保护“十五”计划（2001-2005）。其中阐述了将在“十五”期间建立15个国家级和40个省级生态功能保护区。此计划还着重强调了长江源头区和中上游地区关键湿地的重要作用，并将投资24,024万美元用于生态功能保护区建设。国家环境保护总局计划在西部12个省区进行生态功能区划的研究工作。此项研究工作对于确定关键的生态功能保护区是非常必要的。
18.  在开展此项大尺度研究之前，国家环境保护总局希望结合全球环境基金在长江上游开展一个稍小尺度的评估。国家环境保护总局将会把这种次流域水平的评估获得的经验教训用于以后的生态功能保护区筛选工作中。因此，探索一种新的方法学专门用于确定潜在的生态功能保护区的地理位置也是项目的重要组成部分。项目的另两个重要组成部分是建立为管理服务的生态系统功能监测和预警系统，以及建立两个示范区为将来推广生态系统功能保护和恢复做示范。
1.3 与国内其他项目和行动计划之间的联系
19.  中国政府逐渐认识到长江流域保护的国内和国际意义，为此，在该地区建立了很多自然保护区。仅在四川省就建有97处森林生态、野生动植物和内陆湿地自然保护区，占全省面积的13.0%；云南省建有146处自然保护区，占全省面积的7.3%（截止2001年）。
20.  这些保护区中，有不少被确认具有全球意义，并列入了联合国教科文组织的“人与生物圈”保护网、世界自然遗产名录以及Ramsar湿地公约保护计划。其中，卧龙、唐家河、九寨沟、黄龙等野生动物自然保护区以及鄱阳湖、洞庭湖等内陆湿地自然保护区闻名国内外。中国目前已建立的17个大熊猫自然保护区中，大多数都位于长江中上游流域的山区。
21.  中国在1994年制定了中国生物多样性保护行动计划。“计划”制定了一系列直接针对长江中上游的行动和目标。该计划支持和积极推广与生物多样性保护相协调的林业生产方式、保护区以外主要栖息地的保护以及草地和湿地的严格保护。1998年中国履行生物多样性公约国家报告中，也将长江中上游地区列为优先保护地区。
22.  1998年，国务院颁布了“全国生态环境建设规划”，针对森林砍伐、土地退化、荒漠化和生物多样性丧失等问题，确定长江上游地区为关键治理区。
23.  中国国家气候变化委员会和国家气象局共同起草了一份气候变化计划纲要（2001-2010）。该纲要表明中国政府将加强对长江上游地区气候变化的监测和减缓气候变化的能力。在CO2减排和增加碳吸收方面，中国政府将把长江流域作为重点地区之一。
24.  中国国家战胜荒漠化行动纲要（1996）主要针对干旱和半干旱生态环境存在的问题。长江源头地区正好属于此类环境范围内。长江项目将致力于实现本纲要设定的第二阶段的目标—恢复退化的草地和林区。
1.4 与GEF资助的其他项目以及执行机构的项目之间的联系
25.  UNEP/GEF人、土地管理和环境变化项目的目的是研究如何通过参与模式在云南的两个示范区（西双版纳和高丽贡山）示范可持续的土地利用。尽管着两个示范区位于长江流域之外，但是人、土地管理和环境变化项目所开发和运用的可持续的土地利用模式可以在整个长江流域推广。UNEP和ADB 是GEF中型项目—东北亚沙尘暴预防和控制项目的执行机构，此项目将开发出一种土地退化的监测和预警系统，长江项目的监测部分可以借鉴此模式。
26.  WB/GEF森林可持续发展项目,在13个自然保护区开展生物多样性的保护工作。UNDP/GEF 湿地生物多样性保护及可持续利用项目在四个示范区开展湿地的生物多样性保护和可持续利用工作。上述项目不在长江流域内开展，但可以为长江项目提供可借鉴的项目实施经验。
27.  WB/GEF滇池淡水生态系统恢复中型项目将致力于恢复管理滇池周围的生境，以确保保护滇池及其支流剩下的特有物种。  UNDP也启动云南高地生态系统生物多样性保护多部门和地方参与合作项目，目的是为了保护云南无量山高地的生物多样性。长江项目在具体的实施过程中将会借鉴相关经验和教训。
28.  1999年，中国政府请ADB牵头准备PRC/GEF干旱生态系统土地退化和沙漠化伙伴关系项目。此规划将在中国西北部的干旱地区开展。那里的气候条件和生态环境甚至管理和社会经济条件等与长江流域完全不同。长江流域的生物多样性较西北地区要丰富的多。两个地区所面临的生态威胁也不同，长江流域的主要问题是林木过度砍伐和土地退化，而西北地区主要问题是土地盐碱化和土壤沙漠化。而且，亚洲开发银行开发的项目注重能力建设和土地管理，而长江项目的目标是与全球效益相关的洪水控制和自然保护。亚洲开发银行开发的这个伙伴关系将为综合生态系统管理提供重要的经验，而本项目将会密切关注其有关进展及经验。
29.  长江项目在准备阶段，就通过一系列的项目指导委员会会议与世界银行、联合国开发计划署和亚洲开发银行等密切沟通和合作。而且，今后长江项目仍将继续与上述各GEF项目进行充分的联系和交流。同时，世界银行、联合国开发计划署和亚洲开发银行等的代表将被邀请参加正式项目的指导委员会，以确保项目的协调一致，避免重复建设。
30.  1998年的巨大洪水爆发后，UNEP曾经组织考察团对中国潜在的环境问题进行考察并提交报告，长江项目就是UNEP 为了帮助中国政府治理这些环境问题而开发的。2000年，UNEP 曾组织了一系列的有关山地生态系统、湿地管理和可再生能源的培训和研讨会，这些工作为长江项目提供了一个基础。根据长江流域已有的脆弱性评估结果，UNEP 灾难管理规划将继续为长江项目提供技术支持。
31.  UNEP 的中国国家工作计划（2004-2005）列述了计划的优先领域包括环境法的开发和实施、加强环境教育和提高环境意识、环境评估和早期预警、环境能力建设、清洁生产、紧急环境事件的预防和响应能力。此工作计划进一步肯定了GEF长江项目的实施。为了确保与中国政府的顺利协调和交流，现有中国的GEF项目的实施将由UNEP驻中国代表处根据整个项目规划进行协调。
1.5长江上游地区所蕴含的全球环境效益
32.  a）碳吸收：长江流域具有吸收温室气体的巨大潜力。从长远看，流域内植树造林和生态系统保护将有助于减少中国温室气体的净排放量。据有关资料，蓄积量每增加1立方米，相应碳吸纳量约为350公斤；另据相关研究，中国森林幼林(<40年)平均生产力为10吨/公顷·年，我们估算上游森林平均生产力至少能达到6吨/公顷·年，据此长江上游4,770万公顷的森林每年至少吸收2.23亿吨碳（木材比重按0.45吨/立方米计算）。在未来的十年内，计划在长江上游开展的造林和森林恢复项目（710万公顷）将吸收1.92亿吨碳。在本项目设计的两个示范区内也将进行植树造林，示范如何减少碳排放和增加碳吸收。土壤的碳吸收能力还没有进行估算，但是通过提高土地管理水平的方式来提高土壤的碳吸收能力是确实可行的。
33.  b）生物多样性：长江流域生态系统以物种丰富和独特、生境多样及生产力高而闻名，是中国生物多样性最丰富的地区之一。长江中上游地区已被世界自然基金会列为全球200个重要生态区之一，保护国际也将长江上游定为全球生物多样性热点地区之一。实际上，中国生物多样性国情研究报告（1998年2月）中确定的中国11个陆地类生物多样性保护关键地区中，至少有四个地区全部或部分位于长江中上游地区。这四个地区也是中国生物多样性保护行动计划中确定的重点区域，即青藏高原、横断山南部、横断山北部和黔、川交界山区。
34.  长江上游地区生物资源种类繁多。据不完全统计，共有高等植物1万多种（隶属于240科1600属），苔藓和地衣1300余种，其中包括84种国家级濒危保护物种。该地区拥有5000余种药用和经济植物，以及千余种脊椎动物，其中有10%属于国家级濒危保护物种。
35.  在长江中上游地区有很多濒危动植物。国家级保护植物有：光叶蕨（Cystiathyrium chinensi），玉龙蕨（Sorolepidium glaciale），银杏（Ginkgo biloba），红豆杉（Taxus chinensis），南方红豆杉（Taxus chinensis var. mairei），珙桐（Davidia involucrata），光叶珙桐（Davidia involucrata var. vilmoriniana），独叶草（Kingdonia uniflora），岷江柏木（Cupressus chengiana），四川红杉（Larix mastersiana），油麦吊杉（Picea complanata），梓叶槭（Aecr catalpifolium），连香树（Cercidiphyllum japonicum），杜仲（Eucommia ulmoides），油樟（Cinnamomum longipaniculatum），樟树（Cinnamomum camphora），楠木（Phlebe zhennan），野大豆（Glycine soja），厚朴（Magnolia officinalis），圆叶玉兰（Magnolia sinensis），西康玉兰（Magnolia wilsonii），水青树（Tetracentron sinense），红椿（Toona ciliata），星叶草（Cercaeaster agrestis），香果树（Emmenopterys henryi），白辛树（Pterostyrax psilophyllus），巴山榧树（Torreya fargesii），虫草（Cordyceps sinensis），凹叶木兰（Magnolia sargentiana），天全钓樟（Lindera tienchuanensis），银叶桂（Cinnamomum mairei），金钱槭（Dipteronia sinensis），麦吊云杉（Picea brachytyla），灰叶稠李（Prunus grayana），大叶柳（Salix magnifica），八角莲（Dysosma versipellis），大王杜鹃（Rododendron rex），天麻（Gastrodia elata），羽叶丁香（Syringa pinnatifolia），领春木（Euptelea pleiospermum），黄连（Coptis chinensis），银鹊树（Tapiscia sinensis），桃儿七（Sinopodophyllum emodi）等。在濒危野生动植物种国际贸易公约中所列的脊椎动物有：大熊猫（Ailuropoda melanoleuca），金丝猴（Rhinopithecus roxellanae），云豹（Neofelis nebulosa），雪豹（Panthera uncia），豹（Panthera pardus），虎（Panthera tigris），藏野驴（Equus kiang），白唇鹿（Cervus albirostris），扭角羚（Budorcas taxicolor），小熊猫（Ailurus fulgens），短尾猴（Macaca arctoides），猕猴（Macaca mulatta），金猫（Felis temmincki），猞猁（Felis lynx），马熊（Ursus arctos pruinosus），黑熊（Selenarctos thibetanus），林麝（Moschus berzovskii），马麝（Moschus sifanicus），鬣羚（Capricornis sumatraensis），斑羚（Naemorhedus goral），盘羊（Ovis ammon），豺（Cuon alpinus），水獭（Lutra spp.），斑林狸（Prionodon pardicolor）和豹猫（Felis bengalensis）等。
36.  项目区还有丰富的水生生物多样性。长江流域及其周围湿地是大鲵（Andrias davidianus），胭脂鱼（Myxocyprinus asiaticus），川陕哲罗鲑（Hucho bleekeri），达氏鲟（Acipenser dabryanus）和白鲟（Psephurus gladius）等物种的重要栖息地。
37.  濒危鸟类有朱鹮（Nipponia nippon），白额雁（Anser albifrons），鸳鸯（Aix galericulata），金雕（Aquila chrysaetos），玉带海雕（Haliaeetus leucoryphus），胡兀鹫（Gypaetus barbatus），隼（Falconidae spp.），雉鹑（Tetraophasis obscurus），血雉（Ithaginis cruentus），虹雉（Lophophorus spp.），藏马鸡（Crossoptilon crossoptilon），勺鸡（Pucrasia macrolopha），白冠长尾雉（Syrmaticus reevesii），灰鹤（Grus grus），黑颈鹤（Grus nigricollis），鵰鸮（Bubo bubo）和草鸮（Tyto capensis）等。
38.  中国的保护区在不同的行政层次都有设立：国家级、省级和地方级。以四川为例，共有97个自然保护区，其中13个保护区是由各省的部委来管理和提供财政资助的，有54个保护区是由省级政府来管理的，还有30个自然保护区是由地方政府来管理的。云南共有146个自然保护区。 所有这些保护区中一部分是由国家林业部门来管理，还有一部分是由环境保护部门来管理的。中国政府已经意识到，尽管中国有很多的自然保护区， 但是保护区的管理效率还需要进一步提高，以适应有效保护生物多样性的需要。
39.  c）可持续的土地管理：长江上游地区拥有多种的生态系统类型和丰富的土地资源。由于陡坡耕作、过度放牧和不合理的林业活动，近年来项目区土地退化现象显著，导致可持续的生态生产力和当地的生物多样性受到了较大的影响。中国政府对项目区的土地退化给予了高度的重视，已拨巨额资金调配相关项目，如天然林资源保护工程、退耕还林项目来防治土地退化。针对引起土地退化的根源，本项目将通过协调两个示范区现有的相关活动，改善生计和当地群众的经济水平，保护或恢复生态系统的完整性、稳定性和服务功能。
40.  d）生态系统的完整性：长江上游主要植被类型包括亚热带常绿阔叶林、亚热带常绿落叶阔叶混交林、针叶林、草地和湿地。由于不合理的管理和不可持续的土地利用方式，这些生态系统（两个示范区生态系统详见附件G）正在面临植被退化和土地荒漠化的威胁。没有综合生态系统管理，生态系统的服务功能，如水源涵养、水土保持、碳吸收、生物多样性保护、营养物质循环、污染控制等都面临着威胁。全世界都应对这些地区予以重视，以避免这些重要功能的退化。
1.6 生态系统完整性所面临的威胁及其根源
41.  尽管长江上游自然生态系统具有重要的国内和国际意义，这一地区在过去的几十年里经历了严重的生态系统退化。在当地，导致生态系统退化的原因是自然资源管理不当。这些威胁包括：
42.  毁林：长期不合理的开垦、伐木、采集薪柴等行为导致森林面积减少、生境破碎化、水土保持能力下降。千百年来，中国森林砍伐一直呈上升趋势，直到1998年天然林禁伐令的颁布。20世纪40年代的统计数据表明当时长江上游的森林覆盖率为30%，在四川西部山区和云南北部，森林覆盖率超过50%。60年代中期以后，以牺牲天然林为代价的伐木活动更为严重。70年代，长江上游的森林覆盖率下降到10%，在四川盆地和云贵高原区等人口稠密地区，森林覆盖率还不到5%。1999年统计数据表明，上游地区森林覆盖率自70年代后有所提高。然而，云南北部和四川西部的干旱河谷和石灰岩地区仍然难以造林，植被退化依然很严重。
43.  过度放牧导致的草地退化：长江上游地区的草地退化导致植被盖度降低、生物量减少。在源头区，盖度小于60%的草地面积占可利用草地面积的25%，盖度小于5%的草地占15%。可食鲜草量从1950年的1,200公斤/公顷下降到1990年的690公斤/公顷。草地退化还导致了长江上游部分地区的荒漠化。例如，四川北部阿坝州的草地正以每年3300公顷的速度退化成荒漠；青海省已有190万公顷草地发生荒漠化。
44.  土壤侵蚀：陡坡耕作和植被退化导致土壤侵蚀、洪水濒发和社会经济受损。毁林、过度放牧等破坏性的人类活动导致了长江上游地区严重的土壤侵蚀。山区大部分耕地均位于坡度大于25度的陡坡上，而且60%左右的坡耕地没有保土措施。在长江源头区，与草地退化有关的土壤侵蚀面积达1,060万公顷，其中属强度侵蚀面积达420万公顷，极强度侵蚀面积达10万公顷。
45.  湿地萎缩：导致水源涵养能力下降、碳吸收能力减弱、国际重要迁徙鸟类的生境破碎化。长江源头区的湿地面积曾经达到80万公顷。然而，现在的湿地面积却在不断下降。例如，占地3万公顷的乌兰乌拉湖现已被分割成4个彼此分离的小湖；在川西北有7万公顷沼泽地已经干涸。
46.  所有上述的威胁在两个示范区均有表现，而本项目的目标将示范如何通过综合生态系统管理的方法来消除这些威胁。这些威胁的根源包括：
47.  缺乏综合生态系统管理：自然资源评估和管理往往表现为单一部门行为，部门间的协调合作较少，难以保证可持续发展。各部门开展的独立评估更多注重的是部门内部的考虑，而不是从生态系统功能保护与管理的角度出发的评估。如国家林业局主要开展森林资源评估；水利部主要开展水资源和水土流失评估；国土资源部则着重土地利用评估。各省、市、县级政府也均有各自的发展计划，但这些计划对全球环境效益还考虑较少，计划实施的协调性还有待提高。
48.  各个层次上对生态系统功能缺乏足够的了解：当地居民、决策者甚至政府更多强调经济效益，而对保护生态系统功能长期可持续的意义缺乏足够的认识。
49.  决策者缺乏足够的信息用于综合生态系统管理：在中国，有不少部委均建有各自的监测系统，如国土资源部、水利部、中科院、农业部、国家林业局和国家环境保护总局等。这些监测系统分别涉及不同的领域，但可以互补，因此，需要在各部门现有系统的基础上建立起一个综合的监测系统，以便使决策者掌握足够的信息。
50.  技术能力有限和缺乏范例进行综合生态系统管理：2000年通过的西部大开发战略主张寻求一种能够把环境保护、防灾和社会经济发展相结合的协调方法。国家环境保护“十五”计划也把生态功能保护区建设作为一个重要内容。中国政府各部委也对该方法取得了一致意见，并成立了一个由相关部委高层官员和专家组成的国家级生态功能保护区评审委员会。国家环境保护总局副局长任组长，成员来自国家发展和改革委员会、财政部、国土资源部、建设部、水利部、农业部和国家林业局。然而，生态功能保护区是一种新的生态保护措施，为保证生态功能保护区的成功管理，有必要进行示范和加强技术能力建设。
51.  缺乏综合的土地利用和管理规划： 省乡镇县各级政府都有自己不同层次的土地利用规划。而且各自的土地利用规划都针对具体的问题，没有考虑到存在的生态系统功能的保护。因此，现有的土地利用规划都只是考虑了眼前的经济利益，而没有考虑到长远的生态效益。
52.  农村生活贫困，受教育机会少，利用可再生能源水平低下：项目区面积50%以上地区为山区，当地人民往往无法获取足够的教育、服务及其他资源。因此，不合理的土地利用现象在当地非常普遍，如陡坡耕作、过度放牧、湿地开垦等现象随处可见。
53.  项目最终的发展目标是加强生态功能保护区能力建设和启动生态功能保护区建设，以便保护长江上游地区的全球环境效益。项目实施过程中将要涉及到有关这些威胁及其根源的管理。项目实际上是在两个示范区开展综合生态系统管理、建设生态功能保护区的过程和建立为管理服务的监测和预警系统。
1.7 基线活动
54.  在两个示范区内，本项目将会调整一些基线活动，引入新的关键性活动，以示范如何消除那些危及全球重要环境的威胁及其根源。本项目还将结合现有相关工作，围绕洪水和水土流失控制的主题建立相应的生态功能保护区。同时，项目将示范如何以综合的方法把扶贫与多种全球环境效益结合起来。在加强能力建设的同时，通过实践示范如何实现将生态系统管理与生物多样性保护、碳吸收、防止土地退化相结合，这与全球环境基金业务规划12完全一致。
55.  没有全球环境基金的资助，中国政府仍将继续开展有关控制洪水和水土流失的生态功能保护区工作，但全球效益的获取和可持续性却难以保证。如仅靠种植速生外来物种，生态功能保护区中的生态系统将会变得更加单一并丧失生物多样性。而且，可持续替代生计和全球效益的综合管理方式的实施将无法得到示范，更不用说在将来的生态功能保护区内进行推广。如果没有综合生态系统管理的成功示范，那么将无法实现对各部门项目间的优化协调，且土地退化的扩展仍将无法得到有效地控制。
56.  本项目主要在长江上游开展，其三个主要目标为：1）为建立具有多重全球效益的生态功能保护区，开展评估和规划；2）为生态功能保护区和自然保护区建立综合的生态监测和预警系统；3）在两个示范区示范生态功能保护区如何建设和运行。目标1是为未来生态功能保护区的扩展进行规划；目标2是监测生态功能保护区内的生态系统功能变化及其所面临的威胁，是为管理服务的监测和预警系统；目标3是这种新的生态保护方法的具体实施，项目将为这种新的保护措施建立详细的方法。
57.  本项目的两个示范区（宝兴和老君山，具体情况和地理位置图见附件G）是充分考虑生态系统和植被类型、与洪水相关的特征、全球效益、生态威胁及其根源以及替代生计等因素而选定的，分别代表了生态系统的不同类型和不同组合，体现了不同的威胁类型组合，代表了长江上游地区的大部分生态系统类型和社会环境，具有长江上游当地效益和全球效益。
58.  为建立具有多重全球效益的生态功能保护区而进行的评估和规划，将有机结合各部委现行的但尚未相互协调的基线工作：
59.  在项目周期内，国家环境保护总局计划在西部12省区开展生态功能区划（$1,497,560）。本项目将充分利用相关数据。
60.  水利部将进行水土流失调查，这将为本项目的评估部分提供关于水源涵养和土壤保持功能方面的信息（$1,497,560）。
61.  中科院正在长江流域开展关于生物多样性研究的973国家重点基础研究项目，这将为本项目提供非常重要的信息和数据（$2,439,042）。
62.  国家林业局每5年开展一次森林资源清查。调查参数包括森林覆盖率、蓄积量、不同类型森林的面积等。这项调查的结果将是本项目计算潜在碳吸收能力的数据来源之一（$2,439,042）。
63.  国土资源部每年进行一次土地资源调查。其中关于农田分布方面的数据可为本项目所用（$2,719,512）。
64.  国家环境保护总局在西部地区开展的生态环境现状调查可为本项目的生态威胁及其根源分析等内容提供部分数据（$2,100,000）。
65.  在滇西北和夹金山地区进行的生态功能保护区规划将为本项目筛选和推荐新的生态功能保护区提供有用的信息（$390,243）。
66.  国家环境保护总局准备为政府官员和技术人员组织关于生态功能保护区有关知识的培训和研讨会。这些活动可以视为本项目关于加强公众意识等方面的基线活动（$121,951）。
67.  上述所有活动均可提供一些基线信息，但是这并不足以进行所期望的生态系统功能的综合评估。在本项目中，中国政府将会提供有关洪水和泥沙控制功能评估所需的信息。全球环境基金则将在评估生物多样性和碳吸收所需信息方面予以资助。
68.  生态功能保护区的生态监测和预警系统（MEWS）也将建立在基线网络的基础上：
69.  在长江上游地区有225个水文站、769个雨量站、109个水质监测站、3个中科院研究站；有数个地方统计部门；及国家林业局建立的3万个样地，以5年为间隔提供数据（$1,239,000）。
70.  在示范区层次，老君山示范区有1个雨量站、1个水文监测站和1个水质监测站；宝兴示范区有1个雨量站和1个水文监测站。这些站点将为本项目提供价值$95,000的基线数据。
71.  上述的环境监测工作尚显不足，并不能满足综合生态系统管理方法的需要。本项目中，中国政府将负责完成监测与洪水防治和泥沙控制有关指标的相应工作。全球环境基金将资助对全球效益的监测和信息集成。
72.  两个关键的生态功能保护示范区—宝兴和老君山将在现行基线活动的基础上示范生态功能保护区如何建设和运行。若没有本项目，在未来5年内中国政府在这两个地区的投资分别为$14,528（宝兴）和$150,000（老君山）。尽管这两个地区与本项目相关的基线投资还很少，但本项目将从中国政府和美国大自然保护协会得到数目可观的投资用来确保该两处示范区的可持续综合管理。
73.  宝兴示范区及其周边地区：示范区及其保护区内生物多样性、社会经济条件和生态威胁等方面基本情况见附件E和G。这里现有三个自然保护区，分别是蜂桶寨、喇叭河、宝兴河自然保护区。除了原有的管理体系（保护区管理人员的工资，$14,528），保护区还没有建廊道和缓冲区的预算。如果不是本全球环境基金项目引入的综合方法来协调当地居民和自然资源之间的矛盾，本地区很难有综合生态系统管理体系，很难协调各部门项目来寻求全球效益，也很难增加碳吸收和减排能力，有效保护生物多样性。
74.  老君山示范区及其周边地区：示范区生物及其保护区内的多样性特征和威胁类型见附件E和G。在没有全球环境基金资助的情况下，中国政府将在本地区开展如下工作：起草有关当地自然资源保护的部门法规条例（$50,000），各部门管理规划（$50,000），以及在生物多样性保护进行相关投入（$50,000）。如果没有本全球环境基金项目，本地区很难有综合生态系统管理体系，很难协调各部门项目来寻求全球效益，碳吸收和减排能力依旧低下，生物多样性也将得不到有效地保护。